因存在非公司员工参与资金募集等违规行为，观奕资本被监管出具警示函
北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）5月9日，浙江证监局发布公告表示，工参规行经查，资金杭州观奕私募基金管理有限公司（以下简称“观奕资本”）开展私募基金业务中存在管理的募集部分基金由非公司员工参与资金募集及投资管理；管理的部分基金投资者适当性材料存在瑕疵；管理的部分基金未按照合伙协议约定履行信息披露义务、未按照合伙协议约定召开合伙人会议的等违情况。
浙江证监局表示，为观上述情形违反相关规定，本被决定对观奕资本采取出具警示函的监管警示行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案；对公司时任法定代表人金辉、出具公司法定代表人王淳健采取出具警示函的因存奕资监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。工参规行观奕资本、资金金辉、募集王淳健应在收到决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告。等违
为观本文地址：http://www.dbgfu.com/news/63d56099376.html
版权声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场。
本文系作者授权发表，未经许可，不得转载。